HACCP audits
Ir sešu veidu sertifikācijas auditi, pirmā posma auditi, otrā posma auditi, uzraudzības auditi, sertifikātu atjaunošanas auditi un atkārtota novērtēšana.Kopējās problēmas ir šādas.
Audita plāns neaptver visu HACCP prasību klāstu
Pirmā posma audita mērķis ir pārskatīt revidējamās uz HACCP balstītās pārtikas drošības sistēmas priekšnoteikumus, tostarp GMP, SSOP plānu, darbinieku apmācības plānu, iekārtu apkopes plānu un HACCP plānu u.c. Daži auditori ir izlaiduši HACCP daļas. prasības revīzijas plānā pirmā posma auditam.
Nodaļu nosaukumi audita plānā neatbilst departamentu nosaukumiem auditējamā organizācijas diagrammā
Piemēram, nodaļu nosaukumi audita plānā ir kvalitātes nodaļa un ražošanas nodaļa, savukārt nodaļu nosaukumi auditējamā organizācijas shēmā ir tehniskās kvalitātes nodaļa un ražošanas plānošanas nodaļa;dažas iesaistītās nodaļas izlaiž iepakojuma materiālu noliktavu, palīgmateriālu noliktavas un gatavās produkcijas noliktavas;pēc dažu revīzijas materiālu ziņošanas revidenti nekonstatēja, ka revīzijas plāns būtu nepilnīgs.
Dokumentu izskatīšanas detaļu ignorēšana
Piemēram, dažas organizācijas ir izveidojušas HACCP sistēmu, taču sniegtajā ūdensvadu tīkla shēmā nav norādīts žurku slazdu skaits, kā arī nav nodrošināta ražošanas ceha plūsmas diagramma un loģistikas diagramma, kā arī trūkst žurku un mušu kontroles informācija, piemēram, žurku un mušu kontrole.Procedūras (plāni), rūpnīcas vietas grauzēju kontroles tīkla diagramma utt. Daži auditori bieži vien ir akli pret šīm detaļām.
Neaizpildīto novērojumu ieraksti
Dažiem revidentiem ailē “Produkta apraksts un procesa plūsmas diagramma” verifikācijai ir noteikta prasība “vai HACCP komandas locekļi veic pārbaudi uz vietas, lai nodrošinātu plūsmas diagrammas pareizību un pilnīgumu”, taču viņi neaizpilda novērojumu rezultātus ailē “Novērojumu rezultāti”.Kontrolsaraksta ailē “HACCP plāns” ir prasība, ka “jāapstiprina HACCP dokumentētās procedūras”, bet ailē “Novērojums” nav ieraksta, ka dokuments ir apstiprināts.
Trūkst apstrādes soļu
Piemēram, HACCP plāna procesa plūsmas diagrammā konservētiem apelsīniem cukurūdenī, ko nodrošina auditējamais, ir ietverts “tīrīšanas un blanšēšanas” process, bet “Bīstamības analīzes darblapā” šis process un “tīrīšanas un blanšēšanas” risks ir izlaists. netiek veikta analīze.Daži revidenti nekonstatēja dokumentācijā un uz vietas veiktajā auditā, ka revidējamā persona būtu izlaidusi “tīrīšanas un blanšēšanas” procesu.
Neatbilstošās preces apraksts nav precīzs
Piemēram, ģērbtuve rūpnīcas teritorijā nav standartizēta, darbnīca ir pārblīvēta, un oriģinālie ieraksti ir nepilnīgi.Šajā sakarā auditoram jāapraksta konkrētais nožogojums, kas nav standartizēts ģērbtuvē rūpnīcas teritorijā, kur cehs ir nekārtīgs, un veidi un priekšmeti ar nepilnīgiem oriģinālajiem ierakstiem, lai organizācija varētu veikt mērķtiecīgus labošanas pasākumus.
Turpmākā pārbaude nav nopietna
Dažu revidentu izdotajā pirmās kārtas neatbilstības ziņojumā ailē “Veicamās korekcijas un koriģējošās darbības”, lai gan organizācija ir aizpildījusi “mainīt Tangshui apelsīnu un Tangshui loquat produkta aprakstu, palielināt PH un AW vērtības u.c. saturu, taču nekādus liecinieku materiālus neiesniedza, un revidents pat parakstījās un apstiprināja ailē “Pārbaude”.
Nepilnīgs HACCP plāna novērtējums
Atsevišķi auditori sagatavotajā pirmās kārtas revīzijas ziņojumā nav izvērtējuši KKP noteikšanu un HACCP plāna formulēšanas racionalitāti.Piemēram, pirmā posma revīzijas ziņojumā bija rakstīts: "Pēc tam, kad revīzijas grupa veica revīziju, izņemot nepilnīgās daļas."Daži auditori rakstīja HACCP audita ziņojuma ailē “Revīzijas kopsavilkums un HACCP sistēmas efektivitātes novērtējuma atzinumi”., "Nespēja veikt atbilstošus korektīvos pasākumus, ja atsevišķa CCP uzraudzība novirzās."
Daži pretpasākumi
2.1. Auditoram vispirms ir jāpārbauda, vai revidējamā dokumentētie GMP, SSOP, prasības un HACCP dokumenti atbilst standarta prasībām, piemēram, HACCP plāns, dokumentācija, procesa pārbaude, katra CCP punkta kritiskās robežas un vai apdraudējumus var kontrolēt. .Koncentrējieties uz to, lai pārbaudītu, vai HACCP plāns pareizi uzrauga kritiskos kontroles punktus, vai uzraudzības un pārbaudes pasākumi atbilst sistēmas dokumentiem, un visaptveroši pārskatiet auditējamā veikto HACCP dokumentu pārvaldību.
2.1.1. Parasti ir jāpārskata šādi dokumenti:
2.1.2. Procesa plūsmas diagramma ar norādīto CCP un saistītajiem parametriem
2.1.3. HACCP darblapa, kurā jāiekļauj identificētie apdraudējumi, kontroles pasākumi, kritiskie kontroles punkti, kritiskās robežas, uzraudzības procedūras un koriģējošās darbības;
2.1.4. Validācijas darba saraksts
2.1.5 Monitoringa un verifikācijas rezultātu uzskaite saskaņā ar HACCP plānu
2.1.6. HACCP plāna apliecinošie dokumenti
2.2. Audita grupas vadītāja sagatavotajam audita plānam ir jāaptver visas audita kritēriju prasības un visas HACCP sistēmas darbības jomas, audita nodaļai jāaptver attiecīgie HACCP prasību nosacījumi, un audita grafikam jāatbilst sertifikācijas institūcijas noteiktās termiņa prasības.Pirms audita uz vietas audita grupu nepieciešams iepazīstināt ar revidējamā profilu un attiecīgajām profesionālajām zināšanām pārtikas higiēnas jomā.
2.3. Sagatavojot revīzijas kontrolsarakstu, ir jāietver revīzijas plāna prasības.Sastādot kontrolsarakstu, tas jābalsta uz attiecīgo HACCP sistēmu un tās piemērošanas kritērijiem un organizācijas HACCP sistēmas dokumentiem un jāpievērš uzmanība pārskatīšanas veidam.Revidentiem ir jābūt pilnīgai izpratnei par organizācijas HACCP sistēmas dokumentiem, jāsastāda kontrolsaraksts, pamatojoties uz organizācijas faktisko situāciju, un jāapsver izlases principi.Pamatojoties uz esošo kontrolsarakstu, revidents var aptvert audita laiku un galvenos audita procesa punktus, kā arī var ātri vai mainīt kontrolsaraksta saturu, saskaroties ar jaunām situācijām.Ja revidents konstatē, ka audita plāna un kontrolsaraksta saturs nav precīzs, piemēram, audita kritēriju noklusēšana, nepamatots audita laika sakārtojums, neskaidras revīzijas idejas, nenoteikts izlases paraugu skaits utt., kontrolsaraksts ir jāpārskata plkst. laiks.
2.4. Audita vietā revidentam ir jāveic neatkarīga produkta bīstamības analīze, pamatojoties uz pārbaudīto procesa plūsmu un procesa aprakstu, un jāsalīdzina tā ar apdraudējuma analīzes darblapu, ko izveidojusi auditējamā HACCP komanda, un šīm divām būtībā jābūt konsekventi.Revidentam jānovērtē, vai revidējamais ir identificējis un labi kontrolējis iespējamos apdraudējumus un vai CCP ir kontrolējis būtiskos apdraudējumus.Revidējamais nodrošina, ka saskaņā ar HACCP plānu izstrādātais CCP monitoringa plāns būtībā ir efektīvs, kritiskās robežas ir zinātniskas un pamatotas un korekcijas procedūras spēj tikt galā ar dažādām iespējamām situācijām.
2.5. Revidenti ņem reprezentatīvu paraugu revīzijas ierakstiem un pārbaudei uz vietas.Auditoram jāvērtē, vai revidējamā produkta apstrādes process var tikt veikts saskaņā ar HACCP plānā noteikto procesa plūsmu un procesa prasībām, vai uzraudzība CCP punktā tiek īstenota pamatā un efektīvi un vai CCP uzrauga personāls. ir saņēmuši atbilstošu kvalifikācijas apmācību un ir kompetenti ieņemt savus amatus.Darbs.Revidējamais spēj savlaicīgi reģistrēt CCP uzraudzības rezultātus un pārskatīt tos katru otro dienu.Ieraksti būtībā ir precīzi, patiesi un uzticami, un tos var izsekot;var veikt atbilstošus korektīvus pasākumus attiecībā uz KKP uzraudzībā konstatētajām novirzēm;Nepieciešama periodiska apstiprināšana un novērtēšana.Revīzijā uz vietas jāapstiprina, ka revidējamais pamatā ievēro LRP, SSOP un priekšnosacījumu plānus, un jāveic attiecīgie ieraksti;auditējamais var savlaicīgi novērst konstatētās problēmas un klienta prasības.Visaptveroši izvērtēt, vai auditējamā izveidotā HACCP sistēmas ieviešana un darbība atbilst noteiktajām prasībām.
2.6. Revidentam ir jāuzrauga un jāpārbauda, vai revidējamais ir slēdzis neatbilstības ziņojumu pirmajā posmā, un viņam ir jāpārbauda neatbilstības iemeslu analīzes precizitāte, korektīvo darbību pakāpe un pakāpe, kādā liecinieku materiāli atbilst prasībām, un pēcpārbaudes situācijas pārbaudes slēdziena precizitāte utt.
2.7. Audita grupas vadītāja izdotajam HACCP audita ziņojumam ir jāatbilst noteiktajām prasībām, audita ziņojumam jābūt precīzam un pilnīgam, izmantotajai valodai jābūt precīzai, jāizvērtē revidējamā HACCP sistēmas efektivitāte un audita slēdzienam objektīvi un godīgi.
Publicēšanas laiks: 04.07.2023